第一章  總則

第一條 為優(yōu)化環(huán)境資源配置，鼓勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排，建立健全主要排污權(quán)有償使用和交易制度，規(guī)范主要排污權(quán)有償使用和交易行為，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)﹝2014﹞38號(hào)）、《蘭州市人民政府關(guān)于開(kāi)展環(huán)境資源有償使用工作的實(shí)施意見(jiàn)》（蘭政發(fā)﹝2014﹞87號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

二條 本辦法適用于蘭州市行政區(qū)域內(nèi)化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物等主要排污權(quán)有償使用和交易的管理活動(dòng)。國(guó)家主要污染物總量控制指標(biāo)如調(diào)整，污染物交易種類(lèi)可相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

第三條 蘭州市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)新、改、擴(kuò)建排污項(xiàng)目排放涉及第二條所規(guī)定的排污權(quán)指標(biāo)實(shí)行有償使用和交易。鼓勵(lì)銀行探索向有償獲得排污權(quán)指標(biāo)的企業(yè)提供抵質(zhì)押貸款融資。

第四條 市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本市行政區(qū)域內(nèi)環(huán)境資源有償使用和交易工作的指導(dǎo)、監(jiān)督與管理。制定排污權(quán)收儲(chǔ)或出讓的具體規(guī)定以及主要排污權(quán)有償使用和交易管理實(shí)施細(xì)則。

第五條 蘭州市環(huán)境資源儲(chǔ)備中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“儲(chǔ)備中心”）為蘭州市環(huán)境保護(hù)局下屬事業(yè)單位。負(fù)責(zé)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定，審核污染物排放總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實(shí)性，確定交易方式、交易過(guò)程監(jiān)督和市級(jí)統(tǒng)籌的主要排污權(quán)的儲(chǔ)備、出讓工作。

第六條 蘭州環(huán)境能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”）為蘭州市行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展排污權(quán)交易工作的平臺(tái)。負(fù)責(zé)建立全市統(tǒng)一的交易市場(chǎng)運(yùn)行跟蹤管理系統(tǒng)以及交易的日常工作，按市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的要求組織實(shí)施交易活動(dòng)，為全市排污權(quán)有償使用和交易工作提供交易平臺(tái)、信息發(fā)布等咨詢(xún)服務(wù)，辦理交易鑒證。

第七條 排污權(quán)有償使用和交易，遵循利于環(huán)境資源優(yōu)化配置、環(huán)境質(zhì)量逐步改善的原則。同時(shí)不免除排污單位環(huán)境保護(hù)的其他法定義務(wù)。

第八條 排污權(quán)有償使用和交易價(jià)格由市級(jí)物價(jià)部門(mén)會(huì)同市級(jí)財(cái)政部門(mén)和市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)依據(jù)平均治污成本確定交易參考價(jià)，逐步實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)。同時(shí)，可按照行業(yè)類(lèi)別和地區(qū)差別分類(lèi)定價(jià)。

第二章 排污權(quán)的核定和分配

第九條 市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)分配排污權(quán)指標(biāo)，并以上級(jí)下達(dá)的區(qū)域排污總量控制指標(biāo)為基數(shù)。可根據(jù)重大項(xiàng)目建設(shè)的環(huán)境容量需要，預(yù)留不超過(guò)排污總量10%的排污權(quán)指標(biāo)。

第十條 排污權(quán)交易主體為排污權(quán)出讓方和受讓方。出讓方和受讓方出讓或者申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)分別向儲(chǔ)備中心提出申請(qǐng)。經(jīng)審查符合條件的，方可參與交易。

第十一條 受讓方應(yīng)當(dāng)在新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)批前，參考項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)中主要污染物排放總量控制建議指標(biāo)，提出排污權(quán)指標(biāo)申購(gòu)申請(qǐng)，其中在蘭州新區(qū)落地、由蘭州新區(qū)和縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批的項(xiàng)目，由蘭州新區(qū)、縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)進(jìn)行審核，報(bào)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)備案和公示后確定。公示時(shí)間不得少于7日。

第十二條 有償獲得的排污權(quán)指標(biāo)及用途應(yīng)當(dāng)在排污權(quán)證中載明。有償獲得排污權(quán)指標(biāo)后，2年內(nèi)未取得項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)的或取得項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)5年內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，由儲(chǔ)備中心按照當(dāng)時(shí)交易價(jià)格扣除交易中心管理費(fèi)后回購(gòu)。

第十三條 排污單位對(duì)儲(chǔ)備中心核定的排污權(quán)指標(biāo)有異議的，可在公示期間向市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核，市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)核申請(qǐng)之日起10日內(nèi)，作出復(fù)核決定。

第十四條 列入國(guó)家、省、市重點(diǎn)項(xiàng)目的，經(jīng)市人民政府同意，其申購(gòu)的排污權(quán)指標(biāo)可根據(jù)本辦法按照政府參考價(jià)、行業(yè)類(lèi)別和地區(qū)差別供給。

第三章排污權(quán)交易

第十五條 儲(chǔ)備中心根據(jù)排污權(quán)指標(biāo)需求量與供給量關(guān)系、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)等，確定定額出讓、公開(kāi)拍賣(mài)等方式交易污染物的種類(lèi)、數(shù)量及行業(yè)限定等。排污單位通過(guò)交易中心提供的平臺(tái)完成交易。

第十六條 排污權(quán)有償使用交易主體須向交易中心提交由市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)通過(guò)審核的交易申請(qǐng)，建立交易帳號(hào)，并按規(guī)定交納交易保證金。

第十七條 交易中心根據(jù)交易申請(qǐng)，在交易網(wǎng)站發(fā)布排污權(quán)交易信息。排污權(quán)交易信息應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱(chēng)；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；

（三）參考價(jià)格；

（四）公告時(shí)間及期限；

（五）其他需要披露的事項(xiàng)。

第十八條 交易完成后，儲(chǔ)備中心與交易方簽訂《蘭州市排污權(quán)交易合同》，受讓方此前繳納的交易保證金用于沖抵交易價(jià)款，余款在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊，轉(zhuǎn)入交易中心結(jié)算賬戶(hù)后，交易中心出具排污權(quán)交易鑒證。

第十九條 交易方憑排污權(quán)交易鑒證，到儲(chǔ)備中心辦理排污權(quán)交易確認(rèn)手續(xù)，核發(fā)排污權(quán)證。取得排污權(quán)證后開(kāi)展項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批工作。

第二十條 下列排污單位不得受讓排污權(quán)指標(biāo)：

（一）被列入縣（區(qū)）級(jí)以上重點(diǎn)污染整治或者實(shí)行掛牌督辦、區(qū)域限批的；

（二）在企業(yè)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)及其他環(huán)境行為等級(jí)評(píng)定中被評(píng)為“警示”等級(jí)或不合格的；

（三）其他依法不能進(jìn)行交易的情形。

第二十一條 跨本市行政區(qū)域的排污權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合出讓方所在行政區(qū)域的排污總量控制要求和受讓方所在行政區(qū)域的環(huán)境功能達(dá)標(biāo)要求。在分別征得出讓方和受讓方所在地環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的同意后，方可進(jìn)行交易。

第二十二條 交易中心在完成交易價(jià)款結(jié)算后1個(gè)工作日內(nèi)，將交易價(jià)款全額繳入市財(cái)政。

第二十三條 排污權(quán)有償使用交易價(jià)款是國(guó)有資源（資產(chǎn)）有償使用收入，屬政府非稅收入，應(yīng)全額上繳財(cái)政，專(zhuān)款專(zhuān)用。任何單位和部門(mén)不得截留、坐支或挪用。

第二十四條 現(xiàn)有排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的有償使用，由市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)分配。

第四章法律責(zé)任

第二十五條 排污權(quán)有償使用和交易的監(jiān)督、管理和工作人員，必須嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定，認(rèn)真履行工作職責(zé)。對(duì)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由所在單位給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條 交易中心若管理混亂，嚴(yán)重?cái)_亂交易市場(chǎng)，或未按規(guī)定將交易價(jià)款足額繳入市財(cái)政，由市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)終止其提供交易平臺(tái)服務(wù)，并向社會(huì)公告。同時(shí)按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行查處，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第五章附則

第二十七條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

排污權(quán)，指排污單位經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類(lèi)和數(shù)量。

污染物，指現(xiàn)階段實(shí)行污染物排放總量控制的化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物，可視總量控制及減排工作需要，適當(dāng)增補(bǔ)。

出讓方，指儲(chǔ)備中心，或已有償獲得可供交易的合法排污權(quán)、具有獨(dú)立法人資格并經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審核認(rèn)定的排污單位。

受讓方，指因?qū)嵤┬?、改、擴(kuò)建項(xiàng)目新增量或其他需求增加污染物排放量，并需要取得相應(yīng)排污權(quán)的法人單位。

排污權(quán)有償使用，指在區(qū)域排污總量控制的前提下，市政府按照規(guī)定權(quán)限，將排污權(quán)指標(biāo)分配或者出讓給排污單位，并收取排污權(quán)有償使用費(fèi)的行為。

排污權(quán)交易，指在區(qū)域排污總量控制和政府調(diào)控的前提下，進(jìn)行排污權(quán)出讓和受讓的行為。

排污權(quán)交易資金，指交易保證金、交易價(jià)款、交易管理費(fèi)。交易保證金指意向受讓方為保證其履行交易過(guò)程中的義務(wù)而繳納的貨幣資金；交易價(jià)款指受讓方依約應(yīng)支付的排污權(quán)交易成交總價(jià)；交易管理費(fèi)指交易中心的平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行及日常管理費(fèi)，從交易資金中按規(guī)定比例支付。

第二十八條 本辦法自2014年12月1日起施行，有效期5年。期間國(guó)家及省級(jí)排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，按其執(zhí)行。