蘭州市排污權有償使用交易

管理辦法實施細則

 

第一章  總 則

 

第一條  為規(guī)范蘭州市排污權交易行為，維護交易雙方合法權益，保障排污權交易依法、有序進行，促進節(jié)能減排，根據(jù)《蘭州市排污權有償使用交易管理辦法》，制定本細則。

第二條  本細則適用于蘭州市行政區(qū)域內主要污染物排污權有償使用交易活動。

第三條  蘭州市主要污染物排污權有償使用交易遵守國家法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則。

第四條  蘭州市環(huán)境資源儲備中心（以下簡稱“儲備中心”）為蘭州市環(huán)境保護局下屬事業(yè)單位。負責排污單位初始排污權指標的核定，審核污染物排放總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實性，確定交易方式、交易過程監(jiān)督和市級統(tǒng)籌的主要污染物排污權的儲備、出讓工作。

第五條  蘭州環(huán)境能源交易中心（以下簡稱“交易中心”）為蘭州市行政區(qū)域內開展排污權交易工作的平臺。負責建立全市統(tǒng)一的交易市場運行跟蹤管理系統(tǒng)以及交易的日常工作，按市級環(huán)境保護行政主管部門的要求組織實施交易活動，為全市排污權有償使用交易工作提供交易平臺、信息發(fā)布等咨詢服務，辦理交易鑒證。

第六條  年度投放交易市場的排污權指標總量以上一年度污染物減排量為基數(shù)，在滿足環(huán)境質量和污染物排放總量控制要求的前提下，可根據(jù)蘭州市經(jīng)濟增長實際和能源消耗情況以及環(huán)境政策要求，經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門確認后，對進入交易市場的排污權指標量實施調整。

第七條  通過交易獲得排污權的排污單位，不免除環(huán)境保護的其他法定義務。

 

第二章  交易主體

 

第八條  排污權交易主體為排污權出讓方和受讓方。

第九條  出讓方的出售行為包括以下情形：

（一）經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門確認后，在滿足污染物排放總量控制要求的前提下，儲備中心可以根據(jù)市場需求、受讓方所在地環(huán)境質量、經(jīng)濟發(fā)展狀況等因素出售儲備的污染物排污權指標；

（二）排污單位通過采取工藝改造、設備更新、清潔生產(chǎn)以及強化污染治理和環(huán)境管理等減排措施，使污染物排放量減少，年度實際排放量少于已有償獲得的排放量的，其節(jié)余排污權指標經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門審核確認后可以出售；

（三）經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門確認的其他出讓方和出售行為。

第十條  受讓方的購買行為包括以下情形：

（一）因實施新、改、擴建項目將新增污染物排放量；

（二）新、改、擴建項目年度排污總量經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門審核后大于排污權交易已取得排污總量的，超排量由排污單位進行有償取得。

（三）經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門確認的其他受讓方和購買行為。

 

第三章  資格審核

 

第十一條 排污權有償使用交易的主體向儲備中心提交申請材料（一式兩份），具體內容如下：

（一）企業(yè)有效的工商營業(yè)執(zhí)照等相關文件；

（二）企業(yè)法人代表證；

（三）受讓方已獲得建設項目備案、立項、審核、環(huán)境影響評價及專家評審意見、產(chǎn)業(yè)政策符合性審查等有關資料；

（四）出讓方經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門確認可出讓排污權指標的相關證明材料；

（五）填報的《蘭州市排污權有償使用交易申請表》，本表由單位法定代表人簽字，如委托人簽字需有法定代表人的授權委托書；

（六）其他需要出具的證明材料。

其中，在蘭州新區(qū)落地、由蘭州新區(qū)和縣區(qū)環(huán)境保護行政主管部門負責環(huán)境影響評價審批的項目，由蘭州新區(qū)、縣區(qū)環(huán)境保護行政主管部門依照以上材料要求進行審核。申請方只需提交《蘭州市排污權有償使用交易審核表》，其詳細申報資料由各審核部門存檔。

以上材料為復印件的需加蓋公章。

第十二條  儲備中心在交易方按要求提交資料齊備后3個工作日內，完成交易方申請資料的審查，并提交市級環(huán)境保護行政主管部門備案，在網(wǎng)站上公示7日，通過審核的，形成《排污權交易資格通知書》送交易中心和交易方；未通過審核的，形成《未通過審核通知書》送交易方。

第十三條  儲備中心根據(jù)交易主體資格認定情況、排污權指標供需量、項目建設地點，確定交易方式和交易時間。

 

第四章  交易程序

 

第十四條  排污權交易程序包括轉讓申請與受理、信息披露、受讓申請與受理、報名登記確認、交納保證金、確定交易方式、組織交易、成交簽約、交易資金結算、出具交易憑證。

第十五條 通過交易中心報名登記的受讓方，按交易參考價計算購買不低于所需排污權金額的20％向交易中心按時交納交易保證金，并將繳款憑證復印件交儲備中心。到期未交納的，視為自動放棄參加本次交易。

第十六條  交易中心在交易之日前7個工作日內，發(fā)布交易公告，通知交易主體，開展交易準備工作。

第十七條  在交易過程中，有下列情形之一的，暫停交易，并按規(guī)定程序報審后再次進行交易。

（一）出售的標的權屬在政策、法律上有爭議的；

（二）第三方對出售標的權屬提出爭議，且提供證明材料的；

（三）其他不可抗力因素。

第十八條  交易方接到成交信息通知后，按規(guī)定時間內在儲備中心組織下，簽訂《蘭州市排污權交易合同》。

第十九條  交易價款結算

（一）受讓方此前繳納的交易保證金用于沖抵交易價款，余款在《蘭州市排污權交易合同》簽訂之日起3個工作日內補齊轉入交易中心結算賬戶；

（二）交易價款實行統(tǒng)一結算；

（三）交易價款統(tǒng)一以人民幣結算；

（四）交易中心在完成交易價款結算后1個工作日內，將交易價款全額繳入市財政。

第二十條  出具交易鑒證

（一）交易中心在受讓方完成全部交易價款結算后，向交易方出具《蘭州市排污權交易鑒證》（一式五份），同時報送儲備中心；

（二）交易方各自憑《蘭州市排污權交易鑒證》，到儲備中心辦理排污權登記或變更手續(xù)，申領排污權證。

第二十一條 交易保證金退還

（一）意向受讓方參與交易但沒有成交的，其保證金在交易結束之日起三個工作日內由交易中心（不計利息）全額退還；

（二）交易中心退還交易保證金時扣除交易管理費，均不計利息；

（三）簽訂交易合同的受讓方交易保證金用于沖抵交易價款，不予退還。

 

第五章  監(jiān)督管理

 

第二十二條  在排污權交易過程中，交易方有下列行為之一的，市級環(huán)境保護行政主管部門終止排污權交易活動，確認交易行為無效。

（一）未按本細則規(guī)定進行交易的；

（二）出讓方不履行相應的批準程序或者超越權限、擅自轉讓排污權的；

（三）競買人之間相互串通的。

第二十三條  項目年度實際排污總量經(jīng)市級環(huán)境保護行政主管部門審核小于排污權交易所取得的排污總量的，排污單位認購的排污權指標的差額由儲備中心進行余量備案。

第二十四條  交易中心在每年1月10日前向市級有關管理部門提交上年度工作報告、財務報表等相關材料。

第二十五條  新建、改建、擴建項目排污權交易方，在項目竣工環(huán)境保護驗收時，持《排污權證》及相關資料申請換發(fā)《排污許可證》。

第二十六條  排污權交易方須于每年《排污許可證》年審時，向環(huán)境保護行政主管部門提交上年度排污總量核定相關資料，進行年度排污總量指標審核，其中縣（區(qū)）監(jiān)管的排污單位，由所在地縣（區(qū)）環(huán)境保護行政主管部門審核后，報儲備中心備案。

第二十七條　市（縣）級環(huán)境保護行政主管部門每年對交易雙方執(zhí)行污染物排放審核情況進行公告。公告內容包括：

（一）污染物排污權交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數(shù)量、交易后交易雙方主要污染物核準量等）；

（二）上年度交易雙方污染物核定排放量；

（三）對超過核準排放量方的環(huán)境行政處罰情況。

第二十八條  交易方在交易過程中發(fā)生糾紛，可以向市級環(huán)境保護行政主管部門申請調解；也可以依據(jù)合同約定，向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第二十九條  排污權交易必須在交易平臺內按規(guī)定程序進行，禁止場外交易。

 

第六章　法律責任

 

第三十條  排污單位違反本細則有關規(guī)定，通過不正當手段有償獲得排污權的，由市級環(huán)境保護行政主管部門取消其有償獲得的排污權，兩年內不得參與排污權有償使用交易。

第三十一條  交易方超出交易后核定的年污染物允許排放總量，由負責核發(fā)其《排污權證》的環(huán)境保護行政主管部門依法予以處罰，并責令其購買差額排污總量指標；造成嚴重環(huán)境污染構成犯罪的，依法追究其法律責任。

第三十二條  實施排污權有償使用交易管理的工作人員違反本細則規(guī)定的，由所在單位或主管部門給予處分或處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

第七章 附  則

 

第三十三條  有償獲得排污權的現(xiàn)有排污單位出售由于采取減排措施而結余的排污權指標，排污權交易的收益全部歸排污單位。

第三十四條  本細則自發(fā)布之日起實施，有效期5年。